中小企业上新三板挂牌从中介机构进场到正式在全国股份转让系统正式挂牌大约需要六个月的时间，在实际操作中需要把握住七个关键事件的时间节点。

   
 1、T日—确定券商、律师、会计师、各中介进场；
 2、T+60日—完成股份制改造（股份公司则无）；
 3、T+80日—完成企业尽职调查；
 4、T+100日—完成申报材料制作，各中介出具相关报告；
 5、T+110日—通过主办券商内部审核，向监管部门申报；
 6、T+160日—通过监管部门审查并核准；
 7、T+180日—股份登记，挂牌完成。

  
 新三板挂牌的推进方案：

 
 新三板企业应根据根据挂牌流程制定具体的时间推荐方案，现将新三板挂牌的基本时间推进方案论述如下：

  1、T日。
 工作目标：中介机构进场。工作内容：各中介与公司股东、高管就有限公司拟在全国股份转让系统挂牌事项进行初步的沟通，并初步拟定新三板挂牌方案，初步与公司股东、高管沟通了解公司的法律、财务及业务情况，初步拟定以Y月X日为股改基准日。
 主要责任方：公司、律师、券商、会计师。

  
 2、T+10日。
 工作目标：完成初步法律尽职调查。工作内容：律师出具法律尽职调查清单，完成对公司的初步尽职调查并出具简要法律尽职调查报告，并就发现的法律法律问题出具整改方案，并协助公司进行整改。
 主要责任方：律师。

  
 3、T+10日。
 工作目标：完成初步财务尽职调查。工作内容：会计师完成对公司财务方面基础性工作的尽职调查，并出具简要财务尽职调查报告，协助公司完成财务内控的规范。
 主要责任方：会计师。

  
 4、T+20日。工作目标：完成股权结构调整，确定董事会、监事会、高管人选。工作内容：律师协助公司设立员工持股平台，起草股权协议等有关文件，协助股东调整股权结构，协助公司确定董事、监事、高管人选。主要责任方：
 公司、律师、券商。

  
 5、T+20日。
 工作目标：股份公司名称预核准。工作内容：办理股份公司名称预核准。
 主要责任方：公司。

  
 6、T+（25—30）日。
 工作目标：会计师出具某月某日为基准日的审计报告、评估师出具某月某日的评估报告。工作内容：审计报告、评估报告。
 主要责任方：会计师。

  
 7、T+30日。
 工作目标：制作股改的三会制度、章程等文件。工作内容：律师起草股份公司三会治理制度、公司章程、股份公司挂牌及转让的文件、相关议案等。
 主要责任方：律师。

  
 8、T+31日。
 工作目标：有限公司召开拟股改的董事会会议。工作内容：召开同意整体变更为股份公司的董事会会议，审议以下议案：

 （1）、同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司（非上市公司）；
（2）、同意公司名称由有限公司变更为股份公司；
（3）、公司整体变更发起设立股份公司的具体方案；
（4）、同意有限公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法继承；
（5）、审议通过公司财务报告；
（6）、提议股东会全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜；
（7）、提议于A年B月C日召开有限公司临时股东会议，律师起草相关议案文件。
主要责任方：公司、律师。

  
  9、T+32日。
 工作目标：有限公司召开同意股改的股东会议。工作内容：召开同意整体变更为股份公司的股东会会议，审议以下议案：

 （1）、同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司（非上市公司）；
（2）、同意公司名称由有限公司变更为股份公司；
（3）、公司整体变更发起设立股份公司的具体方案；
（4）、同意有限公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法继承；
（5）、审议通过公司财务报告；
（6）、股东会决定全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜。
 律师起草相关议案文件。
 主要责任方：公司、律师。

  
 10、T+32日。
 工作目标：发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案（包括新三板挂牌的议案）。工作内容：发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案。
 主要责任方：公司、律师。

   
 11、T+35日。
 工作目标：券商进行申报材料的制作。券商进行挂牌申报文件及底稿材料的制作。
 主要责任方：券商。

   
 12、T+35日。
 工作目标：完成法律意见书初稿。工作内容：律师出具法律意见书第一稿。
 主要责任方：律师。

   
 13、T+42日。
 工作目标：签署发起人协议。工作内容：签署发起人协议。
 主要责任方：股东。

   
 14、T+42日。
 工作目标：召开职工代表大会或职工大会。工作内容：选举股份公司职工代表监事。
 主要责任方：公司。

   
 15、T+47日。
 工作目标：召开股份公司创立大会暨第一次股东大会。工作内容：
 （1）、审议关于股份有限公司筹办情况的报告；
 （2）、审议关于股份有限公司设立费用的报告；
 （3）、关于股份有限公司章程的议案；
 （4）、关于组建股份有限公司董事会；
 （5）、关于选举A为股份公司第一届董事会董事的议案；
 （6）、关于选举B为股份公司第一届董事会董事的议案；
 （7）、关于选举C为股份公司第一届董事会董事的议案；
 （8）、关于选举D为股份公司第一届董事会董事的议案；
 （9）、关于选举E为股份公司第一届董事会董事的议案；
 （10）、关于成立股份公司第一届监事会的议案；
 （11）、关于选举F股份公司第一届监事会非职工监事的议案；
 （12）、关于选举G股份公司第一届监事会非职工监事的议案；
 （13）、关于股份有限公司股东大会议事规则的议案；
 （14）、关于股份有限公司董事会议事规则的议案；
 （15）、关于股份有限公司监事会议事规则的议案；
 （16）、关于股份有限公司对外投资管理制度的议案；
 （17）、关于股份有限公司关联交易决策制度的议案；
 （18）、关于股份有限公司对外担保管理制度的议案；
 （19）、关于股份有限公司投资者关系管理办法的议案；
 （20）、关于聘请H为股份公司外部审计机构的议案；
 （21）、关于股份公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案；
 （22）、关于授权董事会办理股份公司设立及注册登记等相关事宜的议案；
 （23）、关于授权董事会办理办理股份公司在全国中小企业股份转让系统挂牌相关事宜的议案。
 主要责任方：公司、律师、券商。

   
 16、T+47日。
 工作目标：股份公司第一次董事会会议。工作内容：
 （1）、《关于选举【】为公司董事长的决议》；
 （2）、《关于聘任【】为公司总经理的决议》；
 （3）、《关于聘任【】为公司财务总监的决议》；
 （4）、《关于聘任【】为公司董事会秘书的决议》；
 （5）、《关于股份有限公司总经理工作制度的决议》；
 （6）、《关于股份有限公司信息披露管理制度的决议》；
 （7）、《关于股份有限公司董事会秘书工作规则的决议》；
 （8）、《关于股份有限公司财务管理制度的议案》。
 主要责任方：律师、公司。

   
 17、T+47日。
 工作目标：股份公司第一次监事会会议。工作内容：《关于选举【】为股份有限公司监事会主席的议案》。
 主要责任方：公司。

 18、T+48日。
 工作目标：向工商局申请工商档案迁移至市工商局的申请。工作内容：需要事先领取相关工商登记资料。
 主要责任方：公司。

 19、T+51日。
 工作目标：向工商局申请股份公司设立登记。工作内容：向工商局报送股份公司设立材料。
 主要责任方：公司。

    
 20、T+60日。
 工作目标：完成股份公司设立工商登记。工作内容：工商局核发股份公司营业执照，股份公司正式成立。主要责任方：公司。

  21、T+60日。
 工作目标：完成股份报价转让说明书初稿。工作内容：券商完成股份报价转让说明书、尽职报告及推荐报告第一稿。
 主要责任方：券商。

  
 22、T+65日。
 工作目标：对初稿文件进行沟通。工作内容：公司及中介机构对股份报价转让说明书、审计报告、法律意见书相关内容进行沟通确定。
 主要责任方：公司、券商、会计师、律师。

  
 23、T+70日。工作目标：出具法律意见书。工作内容：律师出具正式法律意见书。
 主要责任方：律师。

  
 24、T+70日。
 工作目标：完成申报材料的制作。工作内容：完成挂牌申报文件及底稿材料的制作。
 主要责任方：公司、券商。

  
 25、T+75日。
 工作目标：申请内核。工作内容：券商完成部门内审，申请内核。
 主要责任方：券商。

  
 26、T+80日。工作目标：券商完成内核。工作内容：完成券商内核；
 主要责任方：券商。

  
 27、T+100日。
 工作目标：完成改制后公司其他证书的变更。工作内容：变更组织机构代码证、税务登记证、银行账户信息、资产权属证书、专利证书、资质证书等，通知主要债权债务人变更情况。

  
 28、T+110日。
 工作目标：报送申请文件。工作内容：向股份转让系统报送挂牌申请文件。
 主要责任方：公司、券商。

  
 29、T+130日。
 工作目标：完成股转系统反馈回复。工作内容：股转系统反馈，完成反馈回复。
 主要责任方：公司、券商、律师、会计师。

   
 30、T+140日。工作目标：通过审核。工作内容：通过股转系统审核及证监会核准。
 主要责任方：公司、券商。

  
 31、T+150日。工作目标：申请挂牌。工作内容：办理股份登记、申请挂牌等手续。
 主要责任方：公司、券商。

  
 32、T+160日。
 工作目标：预披露。工作内容：挂牌文件预披露。
 主要责任方：公司、券商。

   
 33、T+180日。
 工作目标：完成挂牌。工作内容：完成股份在股转系统挂牌转让。
 主要责任方：公司、券商。

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